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1.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
2.
( )包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图(合规风险分布图)、合规风控矩阵等。 选项: A:合规义务库 B:合规风险库 C:合规管理制度库 D:合规资料库
3.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
4.
“质量与合规”一章中的合规,包括法律法规合规,EHS合规,质量合规,以及财务合规。( )选项: A:对 B:错
5.
企业()是企业合规管理的组织保 选项: A:合规方针 B:合规文化 C:合规审计 D:合规组织
6.
合规风险监测的基础是()A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
7.
合规风险评估的基础是()A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
8.
合规风险报告分为()和合规风险管理报告。 选项: A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
9.
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
10.
80 ( )包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图(合规风险分布图)、合规风控矩阵等。
11.
从有无合规风险源进行合规风险分类为( )。 选项: A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
12.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
13.
合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
14.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
15.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
16.
合规风险控制措施主要包括()。 选项: A:制度合规控制方案 B:梳理合规风险点 C:实施合规检查 D:预警合规风险 E:组织合规培训
17.
(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
18.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
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