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以下哪些属于合规管理体系?
选项:
A:合规管理组织体系
B:风险识别体系
C:合规管理保障体系
D:合规管理监督体系
组织体系
管理体系
保障体系
发布时间:
2024-06-13 20:32:45
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1.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
2.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
3.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
4.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
5.
合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
6.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
7.
合规管理体系包含( )要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
8.
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源
9.
合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)可用于指导企业建立并运行合规管理体系,()、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应对和管控合规风险。 选项: A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
10.
合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)可用于指导企业建立并运行合规管理体系,()、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应正确和管控合规风险。 选项: A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
11.
合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项: A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
12.
根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求,合规管理体系的策划内容至少包括但不限于( )。 选项: A:合规风险与机会的应对措施策划 B:合规目标及其实现的策划 C:合规管理体系变更调整的策划 D:合规管理体系战略策划
13.
2018年7月起实施的GB/T 35770-2017/ISO 19600:2014《合规管理体系指南》是当前合规管理体系建设的国家标准,可指导未进行合规管理的组织建立、实施、评价和改进合规管理体系,也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。( ) 选项: A:正确 B:错误
14.
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
15.
以下属于合规管理重点内容的是( )。 选项: A:建设强有力的合规文化 B:建立有效的合规风险管理体系 C:建立有利于合规风险管理的基本制度 D:实施合规风险识别和管理流程 E:制订并执行风险为本的合规管理计划
16.
建立健全的合规管理体系,不包括以下哪项() 选项: A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
17.
以下不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:银行盈利目标 E:法律意识
18.
合规风险管理的效果评估指标主要包括哪些 选项: A:合规风险事件发生率 B:合规风险事件造成的损失 C:合规风险管理体系的有效性 D:以上所有选项
19.
根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,关于监事会的合规管理职责的说法错误的是: 选项: A、根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构; B、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况 C、研究决定合规管理有关重大事项 D、推动完善合规管理体系
20.
9、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
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