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相关试题
- 1.多选题：123.根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求，合规管理体系的策划内容至少包括但不限于 ( )。 选项： A:合规风险与机会的应对措施策划 B:合规目标及其实现的策划 C:合规管理体系变更调整的策划 D:合规管理体系战略策划
- 2.根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求，合规管理体系的策划内容至少包括但不限于（ ）。
- 3.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应对和管控合规风险。 选项： A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
- 4.（）是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项：A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
- 5.合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
- 6.2018年7月起实施的GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》，是根据ISO 19600：2014 《合规管理体系 指南》国际标准而制定的国家标准，为我国各类企业建立并运行合规管理体系，识别、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，为应对和管控合规风险提供指导和建议。 选项： A:正确 B:错误
- 7.合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
- 8.合规管理体系基本要素不包括以下（） 选项： A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
- 9.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 10.合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项： A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
- 11.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 12.合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规风险管理计划C．合规风险识别和管理流程D．合规管理部门的组织结构和资源
- 13.合规管理体系包含（ ）要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
- 14.合规风险管理的效果评估指标主要包括哪些 选项： A:合规风险事件发生率 B:合规风险事件造成的损失 C:合规风险管理体系的有效性 D:以上所有选项
- 15.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 16.建立健全的合规管理体系，不包括以下哪项（） 选项： A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
- 17.以下属于合规管理重点内容的是( )。 选项： A:建设强有力的合规文化 B:建立有效的合规风险管理体系 C:建立有利于合规风险管理的基本制度 D:实施合规风险识别和管理流程 E:制订并执行风险为本的合规管理计划
- 18.1、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 19.2、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 20.合规风险应对包括:选择合规风险应对策略、评估合规风险应对现状、制定合规风险应对措施、制定合规风险应对计划、实施合规风险应对措施与计划等环节。( )(判断题,2分) 正确错误
