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相关试题
- 1.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应对和管控合规风险。 选项： A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
- 2.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应正确和管控合规风险。 选项： A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
- 3.2018年7月起实施的GB/T 35770-2017/ISO 19600：2014《合规管理体系指南》是当前合规管理体系建设的国家标准，可指导未进行合规管理的组织建立、实施、评价和改进合规管理体系，也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。( ) 选项： A:正确 B:错误
- 4.113.ISO19600《合规管理体系指南》（GB/T35770）是针对合规性的管理体系标准。该标准以（）为基础，可指导未进行合规管理的组织建立、实践、评价和改进合规管理体系，对已有管理体系的组织改进合规管理提供指导。 选项： A:A. 良好治理 B:B. 比例原则 C:C. 透明 D:D. 可持续性原则
- 5.吉利根据GB/T 35770—2017/ISO 19600:2014《合规管理体系 指南》，按照“大合规”的标准开展合规工作，集团各部门和子公司都具有合规管理的职能，负责其职责和业务范围内的合规工作。 选项： A:正确 B:错误
- 6.合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
- 7.多选题：123.根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求，合规管理体系的策划内容至少包括但不限于 ( )。 选项： A:合规风险与机会的应对措施策划 B:合规目标及其实现的策划 C:合规管理体系变更调整的策划 D:合规管理体系战略策划
- 8.以下属于合规管理重点内容的是( )。 选项： A:建设强有力的合规文化 B:建立有效的合规风险管理体系 C:建立有利于合规风险管理的基本制度 D:实施合规风险识别和管理流程 E:制订并执行风险为本的合规管理计划
- 9.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 10.合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项：A．合规政策B．合规审查部门C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程E．合规培训与教育制度
- 11.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 12.合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。 选项： A．合规政策 B．合规管理部门的组织结构和资源 C．合规培训与教育制度 D．合规风险识别和管理流程 E．合规风险管理计划
- 13.合规风险管理包含（）A.合规风险识别B.合规风险分析评价C.合规风险应对D.合规风险监测E.持续改进
- 14."（）是指在合规风险识别和评估的基础上，根据合规风险的性质、原因以及银行对合规风险的承受能力，确定应对原则及策略，并具体制定相应的合规风险管理计划和合规管理程序等。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险监测 D:合规风险应对"
- 15.从风险管理的基础流程来看，————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项： A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
- 16.合规管理体系基本要素不包括以下（） 选项： A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
- 17.持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
- 18.以下哪些属于合规管理体系？ 选项： A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
