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以下哪些属于认定的合规管理缺陷()
选项:
A:设计缺陷
B:运行缺陷
C:合规管理缺陷登记
D:合规管理缺陷报告
管理
缺陷
合规
发布时间:
2024-06-13 20:32:45
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1.
萨班斯法案合规的基本目标是公司不能出现内部控制的是() 选项: A:设计缺陷 B:执行缺陷 C:实质性缺陷 D:重大缺陷
2.
以下哪些属于合规管理体系? 选项: A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
3.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
4.
理事会对本单位的合规风险管理负总责,以下()不属于其职责。/nA、批准合规政策,监督合规政策的实施/nB、定期审查高级管理层提交的合规风险管理报告/nC、批准设立合规部门/nD、组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
5.
合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面() 选项: A、合规管理基本制度 B、合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南 C、合规委员会管理制度 D、合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
6.
内部控制缺陷包括( )。 选项: A:设计缺陷 B:实施缺陷 C:运行缺陷 D:管理缺陷
7.
关于合规管理表述对的是()。 选项: A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立,没有联系
8.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
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