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- 1.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 2.( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
- 3.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 4.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 5.各行社对某个单位或员工行为是否存在或发生合规风险的可能性进行分析判断，以便对合规风险进行评估、监测和控制属于（） 选项： A:合规风险预警 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险评估
- 6.合规风险监测的基础是（）A．合规风险评估B．合规风险报告C．合规风险量化D．合规风险识别
- 7.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 8.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 9.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）A．合规风险的识别B．合规风险量化、评估C．合规风险监测、测试D．合规风险报告
- 10.从风险管理的基础流程来看，————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项： A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
- 11.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险量化、评估 C:合规风险监测、测试 D:合规风险报告 E:合规风险监测、测试 F:合规风险报告
- 12.合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
- 13.(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 14.商业银行的合规风险管理流程不包括（ ）。A．合规风险的识别B．合规风险的评估C．合规风险的应对D．合规风险的计量
- 15.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 16.[单选] 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A . 合规风险应对B . 合规风险识别C . 合规风险评估和测试D . 合规风险监控
- 17.在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
- 18.（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控
