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[单选题]()是由金融机构内部因素变化所导致的操作风险。 A 操作性失误风险 B 操作性杠杆风险 C 合规风险 D 交易风险
发布时间:
2024-06-11 18:16:39
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1.
()是由金融机构内部因素变化所导致的操作风险。 选项: A、操作性失误风险 B、操作性杠杆风险 C、合规风险 D、交易风险
2.
()是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。 选项: A、操作性失误风险 B、操作性杠杆风险 C、合规风险 D、交易风险
3.
是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。 选项: A、操作性失误风险\n B、操作性杠杆风险\n C、合规风险\n D、交易风险
4.
由金融机构的内部因素引起的操作风险属于( ) 。A、操作性杠杆风险B、执行风险C、操作性失误风险D、系统事件风险
5.
操作性杠杆风险主要是指由金融机构()变化所导致的操作风险。 选项: A、内部因素 B、外部因素 C、内部和外部因素 D、内部或外部因素
6.
主要由外部因素引起的操作风险属于( )。
A.操作性杠杆风险 B.外部事件风险
C.操作性失误风险 D.系统事件风险 选项:A:操作性杠杆风险B:外部事件风险C:操作性失误风险
7.
从有无合规风险源进行合规风险分类为( )。 选项: A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
8.
由于内部程序、人员和系统的不完备或失效造成损失的风险为( )。选项: A:市场风险; B:操作性风险; C:信用风险; D: 合规风险
9.
由于金融机构的交易系统不充善,管理失误所导致的风险属于( ) 选项: A:市场风险 B:信用风险 C:流动性风险 D:操作风险
10.
关于基金投资交易中的操作风险,说法正确的是( )。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,补属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险 选项: A:Ⅲ、Ⅳ B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.
操作风险是指操作性风险或操作中的风险。( )A 对 B 错
12.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
13.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
14.
合规性风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
15.
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项:A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
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