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- 1.关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）Ⅰ.外部因素导致的交易失误，属于操作风险；Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失；Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚；Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险； 选项： A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 2.第 40 题：关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）Ⅰ.外部因素导致的交易失误，属于操作风险；Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失；Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚；Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险 选项：A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 3. 关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是( )。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险 选项： A: Ⅲ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4.[单选题]()是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。 A 操作性失误风险 B 操作性杠杆风险 C 合规风险 D 交易风险
- 5.[单选题]()是由金融机构内部因素变化所导致的操作风险。 A 操作性失误风险 B 操作性杠杆风险 C 合规风险 D 交易风险
- 6.下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是() 选项： A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险 B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上 C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险 D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- 7.由于金融机构的交易系统不充善，管理失误所导致的风险属于（ ） 选项： A:市场风险 B:信用风险 C:流动性风险 D:操作风险
- 8.企业信息安全管理中发生失误导致的风险属于（ ）。A、市场风险B、运营风险C、技术风险D、操作风险
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9.主要由外部因素引起的操作风险属于( )。
A．操作性杠杆风险 B．外部事件风险
C．操作性失误风险 D．系统事件风险 选项：A：操作性杠杆风险B：外部事件风险C：操作性失误风险 - 10.企业信息安全管理中发生失误导致的风险属于（ ）。 选项： A、市场风险 B、运营风险 C、技术风险 D、操作风险
- 11.企业信息安全管理中发生失误导致的风险属于( )。 选项： A:运营风险 B:技术风险 C:市场风险 D:操作风险
- 12.企业信息安全管理中发生失误导致的风险属于()。 选项： A:运营风险 B:操作风险 C:市场风险 D:技术风险
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13.由于金融机构的交易系统不完善，管理失误所导致的风险属于（ ）。 选项： A:
市场风险
B:信用风险
C:流动性风险
D:操作风险
- 14.根据巴塞尔委员会的定义,下列有关操作风险的说法正确的有( )。 选项： A、由不完善或有问题的内部程序所造成损失的风险属于操作风险 B、由外部事件造成损失的风险属于操作风险 C、操作风险包括法律风险 D、操作风险包括声誉风险 E、操作风险包括战略风险
- 15. (A)是指金融交易 方由于某种原因，违反合同事先的约定，导致交易对方遭受损失的可能性。 选项： A:信用风险 B:流动性风险 C:市场风险 D:操作风险
- 16.（ ）是指金融交易一方由于某种原因，违反合同事先的约定，导致交易对方遭受损失的可能性。选项： A:信用风险; B:流动性风险; C:市场风险; D:操作风险
- 17.以下关于操作风险的表述错误的是（ ）。 A: 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险 B: 操作风险既包括法律风险，又包括声誉风险。 C: 操作风险的诱因可以包括人员因素以及非人员因素 D: 操作风险产生的操作损失应包括因发生损害性事项而导致的与该事项相关的全部已发生支出，但不包括投资项目支出，机会成本或预知收入。
- 18.下列哪种风险是因交易对手无法履行合约或不履行责任而导致损失选项： A:操作风险; B:市场风险; C:信用风险; D:法律风险
- 19.（）是指金融交易一方由于某种原因，违反合同事先的约定，导致交易对方遭受损失的可能性。 选项： A:信用风险 B:流动性风险 C:市场风险 D:操作风险 E:4
