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- 1.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求选项： A:不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利; B:有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 ; C:保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送; D:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
- 2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
- 3.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 4.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 5.合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
- 6.（ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。 选项： A:合规义务库 B:合规风险库 C:合规管理制度库 D:合规资料库
- 7.合规与风险管理五项机制()。 选项： A: 合规检查管理机制 B: 合规与风险管理协作机制 C: 合规与风险管理督导员机制 D: 合规与风险信息管理机制 E: 合规与风险管理监督考核机制
- 8.下列关于合规管理规则，说法正确的有（）。 选项： A、合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一 B、合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等，证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则 C、隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责 D、新员工合规培训时可以不学习合规手册
- 9.合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
- 10.合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
- 11.合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。 选项： A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
- 12.（）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
- 13.建立健全的合规管理体系，不包括以下哪项() 选项： A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理架构 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
- 14.建立健全的合规管理体系，不包括以下哪项（） 选项： A:建立完整的合规管理制度体系 B:构建有效的合规管理 C:加强合规管理团队建设 D:提高合规工作效率
- 15.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 16.合规管理体系包含（ ）要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
- 17.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 18.第11题:(单选题)下列不属于合规管理工具中的事前防范工具的是?() 选项： A:合规计划会商 B:合规咨询 C:合规提示 D:合规风险监测
- 19.（）是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项：A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
