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法务部门对 、规章制度、经济合同进行合规审查。
发布时间:
2024-06-17 14:19:17
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1.
表述错误的是()。 选项: A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查 B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查 C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度 D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
2.
各级人力资源部门对本级机构(部门)合规经理进行管理,负责对合规经理聘任、退出进行审核,并对其合规履职情况进行考核、监督与检查。 选项: A:正确 B:错误
3.
基金管理人的合规审核不包括()。 选项: A、制定合规审核机制 B、确定合规审查人员 C、合规审核调查 D、合规审核评价
4.
企业法务在企业中从事的工作不包括( )。A、规章制度审核B、合规审查C、合同审核D、管控生产车间
5.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
6.
合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面() 选项: A、合规管理基本制度 B、合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南 C、合规委员会管理制度 D、合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
7.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项:A.合规政策B.合规审查部门C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度
8.
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
9.
从有无合规风险源进行合规风险分类为( )。 选项: A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
10.
法律/合规部门主要承担的职责不包括()。A、协助制定法律/合规政策B、适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C、开展法律/合规培训和教育项目D、经营管理的合规性和合规部门工作情况
11.
对信用审查部门作用和工作原则,说法正确的有:( )。 选项: A: 是银行授信业务的风险控制中心,是保障银行资产安全的重要关口 B: 信用审查人员应发挥把好关口、当好参谋、提供信息的作用 C: 信用审查部门有权对贷款进行审批 D: 信用审查部门对审查意见承担相应责任 E: 应遵循客观公正、合规审查、独立审贷的原则,不用对审查意见承担责任
12.
各行社对某个单位或员工行为是否存在或发生合规风险的可能性进行分析判断,以便对合规风险进行评估、监测和控制属于() 选项: A:合规风险预警 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险评估
13.
24、对信用审查部门作用和工作原则,说法正确的有:( )。 选项: A:A.是银行授信业务的风险控制中心,是保障银行资产安全的重要关口 B:B.信用审查人员应发挥把好关口、当好参谋、提供信息的作用 C:C.信用审查部门有权对贷款进行审批 D:D.信用审查部门对审查意见承担相应责任 E:E.应遵循客观公正、合规审查、独立审贷的原则,不用对审查意见承担责任
14.
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()
15.
国网公司关于加强数据合规管理的指导意见中,数据合规管理的重点内容有()。 选项:A、开展数据合规风险识别与评估B、加强数据合规审查审核C、强化内部监督和社会监督D、加强风险事件处置
16.
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
17.
下列关于申请合规审查时需提供的资料说法正确的是()
18.
信息公开遵循“谁公开、谁审查”和“()”原则,由决定和实施信息公开的部门、单位负责保密审查,保密审查应在信息公开前,依法合规对拟公开的全部信息进行审查,并履行保密审查手续 选项:A、专人审查B、事前审查C、全面审查D、依法审查
19.
各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案时,主要从()等方面对投资项目的“合规性”进行审查。 选项: A、是否符合国家的法律法规 B、是否符合产业政策 C、是否符合行业准入标准 D、是否属于政府核准或审批而不应进行备案 E、是否符合市场机制
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