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内控★各级内部()负责本机构各项经营活动的合规性审计
经营活动
合规性
内控
发布时间:
2024-06-11 11:19:14
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1.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
2.
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
3.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、Y、是 B、N、否
4.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项: A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
5.
内控合规建设年活动理念为 选项: A、内控优先、合规为本 B、时时合规,事事合规 C、合规优先,内控为本 D、常态治理
6.
制度的修订、废止由()负责。A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门 选项:A、制度的修订、废止由()负责。 A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门
7.
企业应当在董事会下设立(),并负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及其他相关事宜等。 选项: A、合规部门 B、审计委员会 C、审计部门 D、内控部门
8.
企业应当在董事会下设立()。()负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及其他相关事宜等。 选项: A:合规部门 B:审计委员会 C:审计部门 D:内控部门
9.
______是内部控制评价工作的决策机构,负责审议批准内部控制评价报告,并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。 选项: A:董事会 B:监事会 C:办公室 D:内控合规监督部
10.
内部审计方案应包括合规管理职能()审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
11.
【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
12.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
13.
[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
14.
合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是()。 选项: A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
15.
国家审计一般会实施以下哪些类型的审计( )?? 绩效审计内部审计财务报表审计合规性审计
16.
国家审计一般会实施以下哪些类型的审计( )?? 绩效审计财务报表审计内部审计合规性审计
17.
国家审计一般会实施以下哪些类型的审计( )?? 绩效审计财务报表审计内部审计合规性审计
18.
内部审计的主要内容不包括()。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况B.内部控制的健全性和有效性C
19.
国家审计一般会实施的审计类型有()。 选项: A:财务报表审计 B:合规性审计 C:绩效审计 D:内部审计
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