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- 1.下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B.合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C.法律风险侧重于民事责任的承担D.法律风险和合规风险不会同时发生
- 2.以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是（） 选项：A、法律风险=合规风险＜全面风险B、法律风险＜合规风险＜全面风险C、合规风险＜法律风险＜全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
- 3.合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。 选项： A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
- 4.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 5.法律风险与合规风险都是现代企业风险体系中重要的部分，两者各有侧重，没有联系。选项： A:对 B:错
- 6.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 7.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项：A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 8.合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
- 9.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 10.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险量化、评估 C:合规风险监测、测试 D:合规风险报告 E:合规风险监测、测试 F:合规风险报告
- 11.以下对于合规风险理解正确的是（） 选项：A、合规风险可能使商业银行面临监管处罚B、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险C、商业银行不必过分关注合规风险D、合规风险指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
- 12.商业银行主要合规风险点包括（） 选项： A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题 B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患 C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息 D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
- 13.合规风险管理的流程包括（） 选项： A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
- 14.合规风险监测的基础是（）A．合规风险评估B．合规风险报告C．合规风险量化D．合规风险识别
- 15.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 16.(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 17.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 18.（）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
- 19.国网公司风险类别体系中，常见的法律风险有（ ）。A、法律纠纷B、合同风险C、合规性风险D、信息系统风险
- 20.（ ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
- 21.商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
