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(问答题) 简答题]企业法律风险管理与合规管理的关系。
答题
风险管理
企业法
发布时间:
2024-03-26 06:10:09
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1.
合规与风险管理五项机制()。 选项: A: 合规检查管理机制 B: 合规与风险管理协作机制 C: 合规与风险管理督导员机制 D: 合规与风险信息管理机制 E: 合规与风险管理监督考核机制
2.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
3.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
4.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
5.
合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项: A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
6.
合规风险的计量,既是合规风险管理的关键环节,又是合规风险管理的困难所在。( )
7.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
8.
( )是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
9.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
10.
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源
11.
合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)可用于指导企业建立并运行合规管理体系,()、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应对和管控合规风险。 选项: A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
12.
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
13.
从风险管理的基础流程来看,————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项: A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
14.
合规风险的计量,既是合规风险管理的关键环节,又是合规风险管理的困难所在。 选项: A:正确 B:错误
15.
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险量化、评估 C:合规风险监测、测试 D:合规风险报告 E:合规风险监测、测试 F:合规风险报告
16.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。 选项: A:正确 B:错误
17.
合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)可用于指导企业建立并运行合规管理体系,()、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应正确和管控合规风险。 选项: A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
18.
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
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