请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
答案：
以下文字与答案无关
提示：有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题，这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏，所以恳请 广大网友理解。
相关试题
- 1.客户账户开立前，证券公司应当（） 选项： A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字 B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存 D、对客户进行客户回访
- 2.证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查. 选项： A、对 B、错
- 3.关于融资融券业务交易风险揭示书，下列说法正确的有 选项： A:证券公司与客户签订融资融券合同之后，应将融资融券交易风险揭示书文由客户书面确认并妥善存档保管 B:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，在特定情况下可能面临担保物被证券公司强制平仓的风险 C:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券终止上市情况，将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 D:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，如果其信用资质状况降低，将面临授信额度降低而造成经济损失的风险
-
4.客户主动要求了解或购买有关与衍生交易相关的投资产品时,商业银行应(
)。 选项： A、向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,然后销售 B、直接销售 C、向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品 D、以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品,然后销售 -
5.关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（ ）。
选项： A:证券公司向客户融券，只能使用自有资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当互相分离、相互制约
C:证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
D:证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
- 6.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 7.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算\n B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金\n C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户\n D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 8.第 71 题商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。（ ）
- 9.335、商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。（ ） 选项： A:正确 B:错误
- 10.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（ ）选项： A:客户自行承担; B:证券公司承担; C:客户和证券公司共同承担; D:客户和证券公司按比例承担
- 11.客户主动要求了解或购买市场风险较大的产品时，商业银行应向客户（）说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。 选项： A、电话 B、信函 C、当面 D、以上都不对
- 12.对融资融券业务客户的申请,证券公司客户选择标准,说法不正确的有()
- 13.关于融资融券业务以下说法正确的是（） 选项： A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
- 14.下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()
- 15.证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为（ ）。 选项： A:不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同 B:不同客户的风险承受能力和预期投资收益不同 C:不同客户的有关投资法律法规限制不同 D:客户就是上帝，投资管理必须满足客户的要求
- 16.承载信息最大的沟通方式是（ ）。 A．个人书面沟通和非个人书面沟通 B．面对面沟通和个人书面沟通 C．个人书面沟通和借助电子传输设备的口头沟通 D．面对面沟通和借助电子传输设备的口头沟通 选项：A：个人书面沟通和非个人书面沟通B：面对面沟通和个人书面沟通C：个人书面沟通和借助电子传输设备的口头沟通D：面对面沟通和借助电子传输设备的口头沟通
- 17.对商贸流通类客户进行非现场调查内容包括：()。 选项： A:客户的顾客数量和层次 B:查验企业(个人)征信情况 C:分析财务报表研究客户提供的书面资料 D:贷款资金的真实用途
- 18.金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当采取哪些措施开展客户尽职调查 选项： A:识别客户身份，并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份； B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质，并根据风险状况获取相关信息； C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，了解客户的资金来源和用途，并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D:对于客户为法人或者非法人组织的，识别并采取合理措施核实客户的受益所有人
