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证券公司受理客户的融资融券业务申请后,应当办理客户征信调查.
选项:
A:对
B:错
客户
征信
证券公司
发布时间:
2024-06-03 16:39:00
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1.
对融资融券业务客户的申请,证券公司客户选择标准,说法不正确的有()
2.
关于融资融券业务交易风险揭示书,下列说法正确的有 选项: A:证券公司与客户签订融资融券合同之后,应将融资融券交易风险揭示书文由客户书面确认并妥善存档保管 B:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户,在从事融资融券交易期间,在特定情况下可能面临担保物被证券公司强制平仓的风险 C:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户,在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券终止上市情况,将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 D:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户,如果其信用资质状况降低,将面临授信额度降低而造成经济损失的风险
3.
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予以记载、保存。选项: A:书面 B:电子 C:书面和录音 D:书面和电子
4.
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中,正确的有( )。 选项: A:证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
5.
下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()
6.
关于融资融券业务以下说法正确的是() 选项: A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时,客户没有按时追加担保物,将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
7.
关于融资融券业务以下说法错误的是( ) 选项: A:“融资”是指客户向证券公司借入资金 B:开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于100万 C:当维持担保比例达到130% 标准时,客户没有按时追加担保物,将面临被平仓的危险 D:“融券”是指客户向证券公司借入股票
8.
融资融券业务属于证券公司的信用经纪业务。选项: A:正确; B:错误
9.
【客户管理】模块中,对应某一客户信息____中____内,可查看客户最近一次办理业务时的征信报告。 选项: A、编辑客户-征信报告 B、编辑客户-联网核查 C、全景视图-征信报告 D、全景视图-法院数据验证信息
10.
客户申请办理出口商票融资业务,需提供的材料有______。
11.
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法,正确的是()
12.
客户在银行办理个人贷款业务,B客户为A客户的担保人,查询B客户个人征信时,查询原因应选择()。 选项:A:贷款审批B:贷后管理C:资信审查D:担保资格审查
13.
下列关于证券公司融资融券业务的说法,不正确的是( )。
14.
金融机构在()怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查 选项: A:与客户建立业务关系 B:办理规定金额以上一次性交易 C:业务关系存续期间 D:客户关系已终止后
15.
对于客户同时申请办理个人存款凭证正式挂失及密码重置业务的,在受理客户正式挂失申请(),可为存款人办理补领新借记卡、存单、存折、支取存款和密码重置手续。 选项: A、当天 B、5天后 C、7天后 D、8天后
16.
行社在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查。 选项: A:正确 B:错误
17.
商业银行对客户调查和对客户资料的验证应以()为主。 选项: A、间接调查 B、通过征信机构调查 C、实地调查 D、问卷调查
18.
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )选项: A:客户自行承担; B:证券公司承担; C:客户和证券公司共同承担; D:客户和证券公司按比例承担
19.
开展( )业务的目的,是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。 选项: A:股份融资 B:定向增发 C:转融通 D:债券承销
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