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- 1.以下说法正确的是( ) A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求 B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入 C、合规性评价必须半年做一次 选项： A:正确 B:错误
- 2.以下说法正确的是(B) A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求 B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入 C、合规性评价必须半年做一次 选项： A:正确 B:错误
- 3.以下关于合规性评价说法不正确的是（）。 选项： A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化 B、所有的合规性义务均需定期予以评价 C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合 D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
- 4.新版标准对合规性义务的要求包括( )A、确定合规性义务;B、确保依照合规性义务实施控制;C、评价合规性义务的履行情况;D、纠正不符合。
- 5.113.ISO19600《合规管理体系指南》（GB/T35770）是针对合规性的管理体系标准。该标准以（）为基础，可指导未进行合规管理的组织建立、实践、评价和改进合规管理体系，对已有管理体系的组织改进合规管理提供指导。 选项： A:A. 良好治理 B:B. 比例原则 C:C. 透明 D:D. 可持续性原则
- 6.2018年7月起实施的GB/T 35770-2017/ISO 19600：2014《合规管理体系指南》是当前合规管理体系建设的国家标准，可指导未进行合规管理的组织建立、实施、评价和改进合规管理体系，也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。( ) 选项： A:正确 B:错误
- 7.合规性风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
- 8.合规性风险的主要种类不包括（ ）。 选项： A:投资合规性风险 B:销售合规性风险 C:信息披露合规性风险 D:操作合规性风险
- 9.下列（ ）不是合规风险的主要种类。 选项： A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、执行合规性风险
- 10.以下关于合规性评价人员的要求，说法正确的是（ ）选项： A:应具备适宜的法律要求及相关应用的知识 B:可以不具备相关法律知识 C:组织中任何人都可作为合规性评价人员 D:具备内审员资格
- 11.对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险应对D.合规风险监控
- 12.以下关于合规性评价人员的要求,说法正确的是( )A.应具备适宜的法律要求及相关应用的知识B.可以不具备相关法律知识C.组织中任何人都可作为合规性评价人员D.具备内审员资格
- 13.根据GB/T35770-2022，下面对“合规与不合规”描述错误的是（ ）。 选项： A:合规是履行组织的全部合规义务 B:不合规是组织未履行合规义务 C:合规是履行组织的部分合规义务 D:不合规是组织未履行某一项合规义务
- 14.企业（)是企业合规管理的组织保 选项： A:合规方针 B:合规文化 C:合规审计 D:合规组织
- 15.[单选题]合规风险的主要种类不包括（ ）。 A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 操作合规性风险
- 16.合规风险的主要种类不包括()。 选项： A、销售合规性风险 B、资产评级合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、信息披露合规性风险
- 17.合规风险的主要种类不包括（ ）。 选项： A:信息披露合规性风险 B:管理性合规风险 C:投资合规性风险 D:销售合规性风险
- 18.()是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生 的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风 险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险测试D、合规风险监测
