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- 1.新版标准对合规性义务的要求包括( )A、确定合规性义务;B、确保依照合规性义务实施控制;C、评价合规性义务的履行情况;D、纠正不符合。
- 2.依据GB/T45001-2020标准9、12条款，对于“保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解“，以下说法正确的是（ ）。选项： A:组织需要提供一个完整的合规状况的评价报告 B:合规性评价需要一个权威部门来完成 C:监视、测量、分析和绩效评价的结果可作为合规性的证据 D:合规性评价要以年度为周期考察组织的法律法规和其他要求的符合性
- 3.以下说法正确的是(B) A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求 B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入 C、合规性评价必须半年做一次
- 4.“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别 D:合规风险管理
- 5.11．“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别
- 6.以下说法正确的是(B) A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求 B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入 C、合规性评价必须半年做一次 选项： A:正确 B:错误
- 7.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（） 选项： A、追踪已识别的合规风险 B、监测残余的合规风险 C、识别新的合规风险 D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
- 8.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应正确和管控合规风险。 选项： A:辨识 B:评估 C:归纳 D:识别
- 9.决策事项不合法不合规的，应出具以下哪种合法合规性审核意见书（D）。 选项： A:不出具合法合规性审核意见书 B:出具无保留的合法合规性审核意见书 C:出具有保留的合法合规性审核意见书 D:出具否决性的合法合规性审核意见书
- 10.决策事项不合法不合规的，应出具以下哪种合法合规性审核意见书（）。 选项： A:不出具合法合规性审核意见书 B:出具无保留的合法合规性审核意见书 C:出具有保留的法合规性审核意见书 D:出具否决性的合法合规性审核意见书
- 11.以下哪些属于合规风险监测的重点？（） 选项： A:关键合规风险指标和环节 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:可能存在合规风险的情况 D:合规风险的处置情况
- 12.2018年7月起实施的GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》，是根据ISO 19600：2014 《合规管理体系 指南》国际标准而制定的国家标准，为我国各类企业建立并运行合规管理体系，识别、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，为应对和管控合规风险提供指导和建议。 选项： A:正确 B:错误
- 13.2018年7月起实施的GB/T 35770-2017/ISO 19600：2014《合规管理体系指南》是当前合规管理体系建设的国家标准，可指导未进行合规管理的组织建立、实施、评价和改进合规管理体系，也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。( ) 选项： A:正确 B:错误
- 14.哪些决策事项经调整后合法合规的，出具有保留的合法合规性审核意见书？ 选项： A:决策事项不合法不合规 B:决策事项合法合规，但经法律论证缺乏可行性的 C:决策事项合法合规，程序不适当的 D:决策事项部分合法合规
- 15.（ ）是指任职者为履行一定的合规职能或完成合规工作所负责的工作范围和承担的一系列工作任务，以及完成这些工作任务所需承担的相应责任。 选项： A:合规要求 B:合规承诺 C:合规职责 D:合规义务
- 16.持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
- 17.113.ISO19600《合规管理体系指南》（GB/T35770）是针对合规性的管理体系标准。该标准以（）为基础，可指导未进行合规管理的组织建立、实践、评价和改进合规管理体系，对已有管理体系的组织改进合规管理提供指导。 选项： A:A. 良好治理 B:B. 比例原则 C:C. 透明 D:D. 可持续性原则
- 18.《南方电网公司员工合规手册》中明确，公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，以下（ ）项属于员工应当履行的合规责任和义务。 选项： A: 依法合规履行本岗位职责 B: 接受合规培训，树立合规意识 C: 主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D: 拒绝违规履职，主动举报违规行为
- 19.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）选项： A:对 B:错
- 20.( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
- 21.合规风险识别是通过收集和整理银行所有的（）形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。 选项： A、合规风险点 B、合规报告 C、合规检查 D、合规问责
- 22.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 23.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
