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- 1.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( ) 。 选项： A: 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B: 商业银行合规管理职能的适当性和有效性 C: 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 D: 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
- 2.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。答案( ) 选项： A:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D:商业银行合规管理职能的适当性和有效性
- 3.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）。 选项： A:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适应性和有效性 D:商业银行合规管理职能的适当性和有效性
- 4.银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括：（）。 选项： A:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 B:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 C:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 D:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
- 5.银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括：（）。 选项： A:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 D:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
- 6.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）。 选项： A:银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）。 B:A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 C:B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 D:C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 E:D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
- 7.()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
- 8.谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?
- 9.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、是 B、否
- 10.银行业协会依法正确商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性.()
- 11.银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
- 12.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、Y、是 B、N、否
- 13.我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括 选项： A:诚信举报制度 B:合规绩效考核制度 C:合规组织制度 D:公平竞争制度 E:合规问责制度
- 14. 我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。 选项： A: 合规组织制度 B: 合规绩效考核制度 C: 公平竞争制度 D: 诚信举报制度 E: 合规问责制度
- 15.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 16.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 17.第13题：(单选题）以下说法错误的是?（ ） 选项： A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
- 18.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。()此题为判断题(对，错)。 选项：A、是 B、否
- 19.商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素？ 选项： A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
- 20.检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。 选项： A:检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。 B:A.商业银行上级管理部门 C:B.人民银行相关管理部门 D:C.银行业监督管理部门 E:D.工商行政管理部门
- 21.（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 22.下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。 选项： A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批 B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
- 23.在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性。答案( ) 选项： A:合规风险与信用风险 B:合规风险与市场风险 C:合规风险与操作风险 D:合规风险与声誉风险
- 24.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
