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相关试题
- 1.检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。 选项： A、A商业银行上级管理部门 B、B人民银行相关管理部门 C、C银行业监督管理部门 D、D工商行政管理部门
- 2.谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?
- 3.商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 4.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 选项：A．合规管理部门的功能和职责B．保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C．设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D．合规负责人的合规管理职责
- 5.商业银行的合规政策至少应包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
- 6.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 7.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 8.第13题：(单选题）以下说法错误的是?（ ） 选项： A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
- 9.题目:银监会会商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。 选项： A:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 E: F:
- 10.【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
- 11.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）。 选项： A:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适应性和有效性 D:商业银行合规管理职能的适当性和有效性
- 12.银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括：（）。 选项： A:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 B:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 C:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 D:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
- 13.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( ) 。 选项： A: 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B: 商业银行合规管理职能的适当性和有效性 C: 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 D: 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
- 14.银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括：（）。 选项： A:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 D:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
- 15.商业银行合规风险管理的“三道防线”是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
- 16.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ） 选项：A、正确B、错误
- 17.合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规风险管理计划C．合规风险识别和管理流程D．合规管理部门的组织结构和资源
- 18.以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象？（） 选项： A:各业务条线部门 B:各分支机构 C:下级合规部门 D:审计部门
- 19.【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
