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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的?
管理办法
金融机构
什么时候
发布时间:
2024-06-22 20:51:39
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相关试题
1.
以下哪些是中国人民银行颁布的反洗钱领域的重要规章? 选项: A:《外汇管理条例》 B:《金融机构反洗钱规定》 C:《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》 D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
2.
金融机构反洗钱工作的基本制度是什么? 选项: A:客户身份识别制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告制度
3.
按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括() 选项: A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、大额交易和可疑交易报告
4.
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?( )A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B、登记客户身份基本信息C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D、以上全部
5.
反洗钱工作三大核心义务不包括( )A.客户身份识别B.反洗钱监控名单监控C.客户身份资料及交易记录保存D.大额交易和可疑交易报告
6.
金融机构的反洗钱义务主要包括()。A.建立健全反洗钱内部控制制度B.客户身份识别制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.大额交易和可疑交易报告制度
7.
客户身份识别应依据本行()等制度,严格履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险客户管控、涉恐名单筛查等反洗钱义务,确保各环节符合反洗钱法律法规的要求。 选项: A:反洗钱内部控制制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告
8.
反洗钱制度的核心是( )。A.大额交易报告B.可疑交易报告C.客户身份识别D.客户身份资料保存E.交易记录保存
9.
客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作 选项:A、正确B、错误
10.
根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制,内容包括: 选项: A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
11.
交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容()A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.大额和可疑交易的识别和报告D.反洗钱宣传和培训
12.
反洗钱和反恐怖融资的三项核心工作包括( )。 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资及交易记录保存 C:大额和可疑交易报告
13.
针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易,银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定,建立()、大额和可疑交易报告机制,保存客户身份资料和交易记录,切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项: A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
14.
客户身份资料和交易记录保存制度的具体要求有那些?
15.
中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定,识别客户身份时,应核对客户如下有效身份证件或者其他身份证明文件,审查证件的真实性、有效性和合规性,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他监管要求的资料。 选项: A:正确 B:错误
16.
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。 选项: A、合理 B、准确 C、安全 D、合法 E、保密 F、完整
17.
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。()A、正确B、错误
18.
85、 根据〈金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度, 按照规定了解客户的 、交易的受益人。
19.
反洗钱三大基本义务:() 选项: A:客户尽职调查 B:大额和可疑交易报告报送 C:客户洗钱风险评定 D:客户身份资料和交易记录保存
20.
【多选题】根据《反洗钱法》,金融机构应当履行( )反洗钱义务。【易-0.9】 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
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