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反洗钱工作三大核心义务不包括( )
A:客户身份识别
B:反洗钱监控名单监控
C:客户身份资料及交易记录保存
D:大额交易和可疑交易报告
不包括
交易
三大
发布时间:
2024-06-13 13:50:50
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1.
反洗钱制度的核心是( )。A.大额交易报告B.可疑交易报告C.客户身份识别D.客户身份资料保存E.交易记录保存
2.
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。 选项: A:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。 B:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。 C:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。 D:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。
3.
支付机构应履行反洗钱义务包括( )。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.了解你的客户D.大额交易和可疑交易报告
4.
金融机构应履行的反洗钱法定义务包括:( )A.客户身份识别义务B.大额及可疑交易报告义务C.客户身份资料和交易记录保存D.反洗钱保密义务
5.
金融机构的反洗钱义务主要包括()。A.建立健全反洗钱内部控制制度B.客户身份识别制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.大额交易和可疑交易报告制度
6.
交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容()A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.大额和可疑交易的识别和报告D.反洗钱宣传和培训
7.
针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易,银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定,建立()、大额和可疑交易报告机制,保存客户身份资料和交易记录,切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项: A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
8.
在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。 选项: A:客户身份识别制度 B: 大额交易和可疑交易报告制度 C:恐怖融资可疑交易报告制度 D: 客户身份资料及交易记录保存制度
9.
金融机构反洗钱工作的基本制度是什么? 选项: A:客户身份识别制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告制度
10.
反洗钱和反恐怖融资的三项核心工作包括( )。 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资及交易记录保存 C:大额和可疑交易报告
11.
我们应当遵守的反洗钱义务包含以下哪些内容:() 选项: A、履行客户身份识别义务 B、保存客户身份资料和交易记录 C、报送大额交易报告或者可疑交易报告 D、配合反洗钱检查、调查,提供资料真实有效
12.
【单选题】金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 A. 反洗钱内控制度 B. 客户身份识别制度 C. 客户风险等级划分制度 D. 报告涉嫌恐怖融资制度
13.
反洗钱三大基本义务:() 选项: A:客户尽职调查 B:大额和可疑交易报告报送 C:客户洗钱风险评定 D:客户身份资料和交易记录保存
14.
【多选题】根据《反洗钱法》,金融机构应当履行( )反洗钱义务。【易-0.9】 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
15.
反洗钱、反恐怖融资工作是指总公司各部门及各级公司按照反洗钱规定,做好()等工作。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.洗钱风险评估及客户风险分类管理D.大额交易和可疑交易的识别和报告E.重大洗钱案件应急处置F.消费者权益保护
16.
以下哪些是中国人民银行颁布的反洗钱领域的重要规章? 选项: A:《外汇管理条例》 B:《金融机构反洗钱规定》 C:《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》 D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
17.
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是 选项: A:可疑交易报送 B:客户身份识别 C:客户身份资料和交易记录保存
18.
根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制,内容包括: 选项: A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
19.
建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度是()的职责。 选项:A.中国人民银行B.银监会C.中国反洗钱监测分析中心D.所有金融机构
20.
反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容( ) 选项: A、客户身份识别措施 B、客户身份资料和交易记录保存措施 C、可疑交易标准和分析报告程序 D、反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施 E、配合反洗钱和反恐怖融资调查的内部程序
21.
柜面人员、营销人员、客户经理等直接接触客户的一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,配合反洗钱中心开展大额交易和可疑交易报告工作,具体包括:( ) 选项: A:负责在客户身份识别及业务办理过程中主动识别、分析异常交易或行为,自主报告,并对主动识别且反洗钱系统未提取的可疑交易进行增录;对主动识别且反洗钱系统未提取的大额交易进行增录 B:根据反洗钱中心工作需要,协助提供交易信息、开展客户身份识别,进行相关调查,修改客户错误信息,并做好资料保存工作 C:负责对可疑交易报告所涉及客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续风险控制措施 D:负责动态关注客户,如发生公检法查冻扣、金融制裁、外部风险信息报道或客户疑似洗钱等情况时,及时跟踪报告风险信息
22.
柜面人员、营销人员、客户经理等直接接触客户的一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,配合反洗钱中心开展大额交易和可疑交易报告工作,具体包括:( ) 选项: A:负责在客户身份识别及业务办理过程中主动识别、分析异常交易或行为,自主报告,并对主动识别且反洗钱系统未提取的可疑交易进行增录 B:根据反洗钱中心工作需要,协助提供交易信息、开展客户身份识别,进行相关调查,修改客户错误信息,并做好资料保存工作 C:负责对可疑交易报告所涉及客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续风险控制措施 D:负责动态关注客户,如发生公检法查冻扣、金融制裁、外部风险信息报道或客户疑似洗钱等情况时,及时跟踪报告风险信息
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