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- 1.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、（）、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。 选项： A:交易性质 B:背景调查 C:可疑交易报告 D:监测和控制 E:C F:银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。
- 2.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括： 选项： A:客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理 B:可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存 C:反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计 D:重大洗钱案件应急处置
- 3.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 选项： A:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 B:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 C:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 D:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 4.银行应该建立健全反洗钱内部控制制度，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。（） 选项： A: 正确 B: 错误 答案：
- 5.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括（）。 选项： A:客户尽职调查 B:可疑交易报告 C:重大洗钱案件应急处置 D:客户身份资料和交易记录保存
- 6.反洗钱工作的三大核心义务包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱宣传和培训
- 7.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 8.交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）A．客户身份识别B．客户身份资料和交易记录保存C．大额和可疑交易的识别和报告D．反洗钱宣传和培训
- 9.【多选题】根据《反洗钱法》，金融机构应当履行（ ）反洗钱义务。【易－0.9】 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
- 10.根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制，内容包括： 选项： A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
- 11.我们应当遵守的反洗钱义务包含以下哪些内容：（） 选项： A、履行客户身份识别义务 B、保存客户身份资料和交易记录 C、报送大额交易报告或者可疑交易报告 D、配合反洗钱检查、调查，提供资料真实有效
- 12.按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） 选项： A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、大额交易和可疑交易报告
- 13.金融机构反洗钱工作的基本制度是什么？ 选项： A:客户身份识别制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告制度
- 14.反洗钱工作三大核心义务不包括( )A.客户身份识别B.反洗钱监控名单监控C.客户身份资料及交易记录保存D.大额交易和可疑交易报告
- 15.金融机构应履行的反洗钱法定义务包括：（ ）A.客户身份识别义务B.大额及可疑交易报告义务C.客户身份资料和交易记录保存D.反洗钱保密义务
- 16.反洗钱三大基本义务：（） 选项： A:客户尽职调查 B:大额和可疑交易报告报送 C:客户洗钱风险评定 D:客户身份资料和交易记录保存
- 17.下列有关数字人民币合规责任与合规主体表述正确的是（） 选项： A:反洗钱、反恐融资等合规责任 B:消费者权益保护 C:在数字人民币体系中，消费者权益保护内容和责任分工与现金一致 D:承担相应的反洗钱义务,包括客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额及可疑交易报告等
- 18.根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）和（ ），有效识别（ ）。（ ） 选项： A、交易性质 B、交易目的 C、交易的受益人 D、交易的资金风险
- 19.金融机构通过第三方识别客户身份的，（） 选项： A:应当确保第三方已采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 B:第三方不必采取符合反洗钱要求的客户身份识别措施 C:金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任 D:金融机构应最终承担徐行客户身份识别义务的责任
