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- 1.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、（）、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。 选项： A:交易性质 B:背景调查 C:可疑交易报告 D:监测和控制 E:C F:银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。
- 2.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括（）。 选项： A:客户尽职调查 B:可疑交易报告 C:重大洗钱案件应急处置 D:客户身份资料和交易记录保存
- 3.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（ ） 选项： A、客户身份识别措施 B、客户身份资料和交易记录保存措施 C、可疑交易标准和分析报告程序 D、反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施 E、配合反洗钱和反恐怖融资调查的内部程序
- 4.反洗钱和反恐怖融资的三项核心工作包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资及交易记录保存 C:大额和可疑交易报告
- 5.【单选题】金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 A. 反洗钱内控制度 B. 客户身份识别制度 C. 客户风险等级划分制度 D. 报告涉嫌恐怖融资制度
- 6.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 选项： A:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 B:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 C:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 D:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 7.银行应该建立健全反洗钱内部控制制度，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。（） 选项： A: 正确 B: 错误 答案：
- 8.反洗钱工作的三大核心义务包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱宣传和培训
- 9.针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易，银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项： A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
- 10.客户身份识别应依据本行（）等制度，严格履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险客户管控、涉恐名单筛查等反洗钱义务，确保各环节符合反洗钱法律法规的要求。 选项： A:反洗钱内部控制制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告
- 11.【多选题】根据《反洗钱法》，金融机构应当履行（ ）反洗钱义务。【易－0.9】 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
- 12.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作 选项：A、正确B、错误
- 13.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作（） 选项：A、是 B、否
- 14.根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制，内容包括： 选项： A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
- 15.反洗钱工作三大核心义务不包括( )A.客户身份识别B.反洗钱监控名单监控C.客户身份资料及交易记录保存D.大额交易和可疑交易报告
- 16.反洗钱制度的核心是（ ）。A.大额交易报告B.可疑交易报告C.客户身份识别D.客户身份资料保存E.交易记录保存
- 17.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是 选项： A:可疑交易报送 B:客户身份识别 C:客户身份资料和交易记录保存
- 18.建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度是（）的职责。 选项：A．中国人民银行B．银监会C．中国反洗钱监测分析中心D．所有金融机构
- 19.（）、（）在开展相关业务时，应当按照反洗钱法律法规的有关规定，切实履行反洗钱和反恐怖融资义务，防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。 选项： A:境外托管银行 B:人民币合格投资者 C:境内托管银行 D:境内投资者
- 20.根据客户身份识别要求，按（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息，确保能足以重现每项交易。 选项：A、安全 B、准确 C、完整 D、保密
