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- 1.根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制，内容包括： 选项： A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
- 2.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 选项： A:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 B:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 C:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 D:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 3.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作 选项：A、正确B、错误
- 4.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 5.银行应该建立健全反洗钱内部控制制度，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。（） 选项： A: 正确 B: 错误 答案：
- 6.反洗钱、反恐怖融资工作是指总公司各部门及各级公司按照反洗钱规定，做好（）等工作。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.洗钱风险评估及客户风险分类管理D.大额交易和可疑交易的识别和报告E.重大洗钱案件应急处置F.消费者权益保护
- 7.反洗钱三大基本义务：（） 选项： A:客户尽职调查 B:大额和可疑交易报告报送 C:客户洗钱风险评定 D:客户身份资料和交易记录保存
- 8.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、（）、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。 选项： A:交易性质 B:背景调查 C:可疑交易报告 D:监测和控制 E:C F:银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。
- 9.我们应当遵守的反洗钱义务包含以下哪些内容：（） 选项： A、履行客户身份识别义务 B、保存客户身份资料和交易记录 C、报送大额交易报告或者可疑交易报告 D、配合反洗钱检查、调查，提供资料真实有效
- 10.金融机构反洗钱义务不包括（） 选项： A、客户身份识别 B、大额和可疑交易报告 C、客户身份资料和交易记录保存 D、将反洗钱监控情况及时告知客户
- 11.按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） 选项： A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、大额交易和可疑交易报告
- 12.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（ ） 选项： A、客户身份识别措施 B、客户身份资料和交易记录保存措施 C、可疑交易标准和分析报告程序 D、反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施 E、配合反洗钱和反恐怖融资调查的内部程序
- 13.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括（）。 选项： A:客户尽职调查 B:可疑交易报告 C:重大洗钱案件应急处置 D:客户身份资料和交易记录保存
- 14.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括： 选项： A:客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理 B:可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存 C:反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计 D:重大洗钱案件应急处置
- 15.支付机构应履行反洗钱义务包括( )。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.了解你的客户D.大额交易和可疑交易报告
- 16.金融机构的反洗钱义务主要包括（）。A．建立健全反洗钱内部控制制度B．客户身份识别制度C．客户身份资料和交易记录保存制度D．大额交易和可疑交易报告制度
- 17.在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。 选项： A:客户身份识别制度 B: 大额交易和可疑交易报告制度 C:恐怖融资可疑交易报告制度 D: 客户身份资料及交易记录保存制度
- 18.金融机构反洗钱工作的基本制度是什么？ 选项： A:客户身份识别制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告制度
- 19.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展客户身份识别、反洗钱名单监控、客户身份资料和交易记录保存工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。 选项： A:正确 B:错误
- 20.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（ABD）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。 选项： A:客户身份识别 B:反洗钱名单监控 C:本机构反洗钱管理 D:客户身份资料和交易记录保存
- 21.根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册》：公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，包括但不限于：( ) 选项： A: 依法合规履行本岗位职责 B: 接受合规培训，树立合规意识 C: 主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D: 拒绝违规履职，主动举报违规行为 E:遇到合规风险，主动寻求合规咨询等支持，接受合规审核与监督。
- 22.根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册》：公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，包括但不限于：( ) 选项： A: 依法合规履行本岗位职责 B: 接受合规培训，树立合规意识 C: 主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D: 拒绝违规履职，主动举报违规行为 E: 遇到合规风险，主动寻求合规咨询等支持，接受合规审核与监督。 F: 事不关己高高挂起
- 23.人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定。 选项： A:正确 B:错误
- 24.《南方电网公司员工合规手册》中明确，公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，以下（ ）项属于员工应当履行的合规责任和义务。 选项： A: 依法合规履行本岗位职责 B: 接受合规培训，树立合规意识 C: 主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D: 拒绝违规履职，主动举报违规行为
