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金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别。()
金融机构
客户
首先应
发布时间:
2024-05-12 20:44:09
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(
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相关试题
1.
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
2.
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是( )选项: A:账户身份信息变更时客户身份的重新识别; B:营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份; C:客户身份持续识别与账户客户信息维护; D:客户账户管理业务的客户身份识别
3.
个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人。 () 选项:A、个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人。 ()
4.
以下说法错误的是( )。 选项: A:业务系统提示客户为政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人的应通过与客户面谈、实地调查、获取客户辅助身份证明材料等方式开展特别身份识别。 B:采取特别身份识别措施后申请与上述特定自然人客户建立或维持业务关系的应向相应业务主管部门提交开展客户身份识别获取的相关材料和客户尽职调查情况说明。 C:业务主管部门在进行审核时只需要审核提交的客户相关材料是否充足、有效 D:对于政治公众人物、国际组织高级管理人员客户身份识别其他未尽事宜按照行内客户身份识别相关规定执行。
5.
以下说法错误的是( )。 选项: A:业务系统提示客户为政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人的,应通过与客户面谈、实地调查、获取客户辅助身份证明材料等方式开展特别身份识别。 B:采取特别身份识别措施后,申请与上述特定自然人客户建立或维持业务关系的,应向相应业务主管部门提交开展客户身份识别获取的相关材料和客户尽职调查情况说明。 C:业务主管部门在进行审核时只需要审核提交的客户相关材料是否充足、有效 D:对于政治公众人物、国际组织高级管理人员客户身份识别其他未尽事宜,按照行内客户身份识别相关规定执行。
6.
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客 户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存 疑的,应当开展客户尽职调查,采取以下尽职调查措施( )。 选项: A:识别客户身份 B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质 C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化 D:对于客户为法人或者非法人组织的,识别并采取合理措施核实客户的受益所有人
7.
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,采取以下尽职调查措施( )。 选项: A:识别客户身份 B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质 C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D:对于客户为法人或者非法人组织的,识别并采取合理措施核实客户的受益所有人 E: F: G:A,B,C,D
8.
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当采取哪些措施开展客户尽职调查 选项: A:识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份; B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质,并根据风险状况获取相关信息; C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D:对于客户为法人或者非法人组织的,识别并采取合理措施核实客户的受益所有人
9.
金融机构在()怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查 选项: A:与客户建立业务关系 B:办理规定金额以上一次性交易 C:业务关系存续期间 D:客户关系已终止后
10.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?
11.
【多选题】按照反洗钱相关法律规定,以下说法正确的是()。 A. 与客户建立人身保险、信托等业务关系,各同受益人不是客户本人的,还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B. 不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得对客户开立匿名或者假名财户 C. 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的,应当重新识别客户身份 D. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,金融机构应当及时更新客户身份资料 E. 办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告
12.
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )和( ),有效识别( )。( ) 选项: A、交易性质 B、交易目的 C、交易的受益人 D、交易的资金风险
13.
金融机构通过第三方识别客户身份的,() 选项: A:应当确保第三方已采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 B:第三方不必采取符合反洗钱要求的客户身份识别措施 C:金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任 D:金融机构应最终承担徐行客户身份识别义务的责任
14.
为客户办理业务时,根据客户及其申请业务的风险状况,当客户()时,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应拒绝开户。 选项: A:不配合客户身份识别 B:有组织同时或者分批开立账户 C:开户理由不合理 D:开立业务与客户身份不相符
15.
客户在邮储网点办理需识别身份的业务时,经办柜员应检查客户实名证件的有效期,确认在有效期内的,可继续为客户办理业务。
16.
业务部门应如何做好贷款业务客户身份识别()
17.
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 选项: A、相信你的客户 B、调查你的客户 C、了解你的客户 D、识别你的客户
18.
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?( )A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B、登记客户身份基本信息C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D、以上全部
19.
我们与客户之间的关系的建立需要经过哪几个环节?(ABD)A识别客户B选择客户C维系客户D开发客户
20.
非权益人领取保险金的,除了要对权益人进行客户身份识别外,还应对实际领款人进行客户身份识别,确认其与()之间的关系,登记其客户身份基本信息,留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;权益人为未成年人,且由其法定监护人领取保险金的,应确认权益人与()之间的关系,并对权益人及该实际领款人进行客户身份识别
21.
客户身份识别主要是通过人脸识别.虹膜识别.指纹识别等()技术快速提取客户特征进行高效身份验证的人工智能应用
22.
对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。根据客户及其申请业务的风险状况,可采取不延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。 选项: A:正确 B:错误
23.
对于( )、( )、( )、( )等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。A.不配合客户身份识别B.有组织同时或分批开户C.开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符D.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
24.
金融机构的反洗钱义务主要包括()。A.建立健全反洗钱内部控制制度B.客户身份识别制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.大额交易和可疑交易报告制度
25.
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度,按照规定了解客户的交易目的和(),有效识别交易的受益人。 选项: A、交易对象 B、交易性质 C、交易资金来源 D、交易的真实性
26.
客户关系管理的内容包括( )A、寻找客户B、识别客户C、建立客户关系和维护客户关系D、后期处理
27.
客户关系管理的内容包括( )选项: A:客户识别; B:客户关系的建立; C:客户保持; D:客户流失; E:客户挽留
28.
在证券经纪业务营销活动中,()是客户招揽的保证。A、品牌B、目标市场与营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
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