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49. 关于合规文化的表述,下列说法正确的是_____。
表述
合规
下列
发布时间:
2024-06-07 12:41:10
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1.
下列关于合规文化的特点,说法错误的有()。 选项: A:合规文化的核心是法律意识 B:合规文化体现了银行的价值取向 C:合规文化必须通过制度传达 D:合规文化是大众的需求 E:合规文化在银行还未形成前就出现了
2.
49.下列关于质押的表述,不正确的是( )。
3.
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
4.
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有( ) A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
5.
关于合规管理表述对的是()。 选项: A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立,没有联系
6.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
7.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
8.
【单选题】以下关于合规性评价人员的要求,说法正确的是( )
9.
【单选题】下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是(0.5分) A. 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 B. 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C. 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D. 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
10.
()是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项:A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
11.
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C、法律风险侧重于民事责任的承担D、法律风险和合规风险不会同时发生
12.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
13.
根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,关于监事会的合规管理职责的说法错误的是: 选项: A、根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构; B、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况 C、研究决定合规管理有关重大事项 D、推动完善合规管理体系
14.
商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()A.正确B.错误
15.
【单选题】下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是()。(0.5分) A. 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种 B. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 C. 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能 D. 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
16.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
17.
下列关于文化的表述正确的是()
18.
第11题:(单选题)下列不属于合规管理工具中的事前防范工具的是?() 选项: A:合规计划会商 B:合规咨询 C:合规提示 D:合规风险监测
19.
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B.合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C.法律风险侧重于民事责任的承担D.法律风险和合规风险不会同时发生
20.
【单选题】下列选项中,关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。 A. 系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则 B. 独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能 C. 全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形
21.
下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。 选项: A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批 B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
22.
下列( )不是合规风险的主要种类。 选项: A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、执行合规性风险
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