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- 1.（ ）负责拟定年度案件风险排查计划和工作方案。 选项： A:a.各级监察部门 B:b.各级内控合规部门 C:c.各级管理层 D:d.各级机构主要负责人
- 2.9. 有权机关至一级支行（市县中心）要求进行协助扣划的，由（）审核有权关经办人员出具的相关证件及文书。 选项： A:安全保卫部门 B:运营管理部门 C:法律主管部门 D:内控合规部门
- 3.362. 涉及业务领域较广的综合性监督检查项目，整改督办部门可将问题按条线提交（）先行审核。 选项： A:A．整改责任部门 B:B．业务主管部门 C:C．内控合规部门 D:D．外部监管部门
- 4.商业银行的合规政策至少应包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
- 5.合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规风险管理计划C．合规风险识别和管理流程D．合规管理部门的组织结构和资源
- 6.下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
- 7.以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象？（） 选项： A:各业务条线部门 B:各分支机构 C:下级合规部门 D:审计部门
- 8.有权机关至一级支行（市县中心）要求进行协助扣划的，由（ ）审核有权关经办人员出具的相关证件及文书。 选项： A:安全保卫部门 B:运营管理部 C:法律主管部门 D:内控合规部门
- 9.检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。 选项： A:检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。 B:A.商业银行上级管理部门 C:B.人民银行相关管理部门 D:C.银行业监督管理部门 E:D.工商行政管理部门
