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监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。
董事会
监事会
合规
发布时间:
2024-04-18 20:40:01
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1.
监事会应监督()和()合规管理职责的履行情况。
2.
根据《商业银行合规风险管理指引》 ()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事
3.
7505 商业银行董事会监督监事会的履职情况,确保监事会有效履行管理职责。 选项: A:正确 B:错误
4.
【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括()。 A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划 B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
5.
监事会日常工作主要指监事会( )期间,监事会监督、检查董事会和高级管理层履行职责,执行规章制度、董事会决议工作的活动。 选项: A:开会 B:闭会 C:会间
6.
负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系,负责监督董事会、高级管理及其成员履行内部控制职责的是( )。 选项: A:董事会 B:监事会 C:内控管理职能部门 D:内部审计部门
7.
根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,中央企业的董事会的合规管理职责主要包括: 选项: A、批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告 B、批准合规管理具体制度规定 C、决定合规管理牵头部门的设置和职能 D、明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域
8.
监事会对负责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责
9.
________应贯穿合同管理的全过程,包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。(请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答)选项: A:合同管理; B:合同合规管理; C:采购管理; D:投标管理
10.
银行合规管理的独立性不体现在()。 选项:A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
11.
商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
12.
多选题"《南方电网公司员工合规手册》中明确,公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务,以下( )项属于员工应当履行的合规责任和义务。 选项: A:依法合规履行本岗位职责 B:接受合规培训,树立合规意识 C:主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D:拒绝违规履职,主动举报违规行为 E:遇到合规风险,主动寻求合规咨询等支持,接受合规审核与监督"
13.
【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
14.
中国大学MOOC: 监事会负有监督董事和高管职责,为更好履行监督职能,监事可兼任高管,以利适时了解高管履职情况。
15.
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。---法律合规部() 选项: A、高级管理层 B、反洗钱专职岗 C、业务部门 D、专业委员会
16.
公司治理结构中,监事会的主要职责是监督()。A、股东会B、董事会C、总经理D、董事会和总经理
17.
()是公司合规管理部门,承担合规管理第二道防线职责。
18.
经理层是公司的()机构,依法由董事会聘任或解聘,接受董事会管理和监事会监督。 选项: A:管理 B:执行 C:决策 D:监督
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