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企业的合规管理体系是否有效的标准是是否发生合规危机。
管理体系
是否
合规
发布时间:
2024-06-04 17:29:50
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1.
企业的合规管理体系是否有效的标准是是否发生合规危机。( ) 选项:A、正确B、错误
2.
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
3.
企业设置合规目标,是指( )。 选项: A:设立企业合规目标 B:设立各部门合规目标 C:设立企业合规管理体系的目标 D:设立企业各部门、各层级的合规目标
4.
合规风险管理的效果评估指标主要包括哪些 选项: A:合规风险事件发生率 B:合规风险事件造成的损失 C:合规风险管理体系的有效性 D:以上所有选项
5.
()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
6.
根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求,合规管理体系的策划内容至少包括但不限于( )。 选项: A:合规风险与机会的应对措施策划 B:合规目标及其实现的策划 C:合规管理体系变更调整的策划 D:合规管理体系战略策划
7.
企业合规管理和企业合规管理体系的组织架构及制度构成是动态的。 选项: A:正确 B:错误
8.
企业()是企业合规管理的组织保 选项: A:合规方针 B:合规文化 C:合规审计 D:合规组织
9.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
10.
多选题:123.根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求,合规管理体系的策划内容至少包括但不限于 ( )。 选项: A:合规风险与机会的应对措施策划 B:合规目标及其实现的策划 C:合规管理体系变更调整的策划 D:合规管理体系战略策划
11.
商业银行合规风险管理的目标是()。 选项: A:构建全面风险管理体系的基础 B:通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理 C:构建有效内部控制机制的基础和核心 D:促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
12.
6、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
13.
2、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
14.
合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
15.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
16.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
17.
以下哪些属于合规管理体系? 选项: A:合规管理组织体系 B:风险识别体系 C:合规管理保障体系 D:合规管理监督体系
18.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
19.
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
20.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
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