请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
答案：
以下文字与答案无关
提示：有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题，这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏，所以恳请 广大网友理解。
相关试题
- 1.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 选项： A:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 B:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 C:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 D:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 2.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 3.金融机构的反洗钱义务主要包括（）。A．建立健全反洗钱内部控制制度B．客户身份识别制度C．客户身份资料和交易记录保存制度D．大额交易和可疑交易报告制度
- 4.金融机构应履行的反洗钱法定义务包括：（ ）A.客户身份识别义务B.大额及可疑交易报告义务C.客户身份资料和交易记录保存D.反洗钱保密义务
- 5.【单选题】金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 A. 反洗钱内控制度 B. 客户身份识别制度 C. 客户风险等级划分制度 D. 报告涉嫌恐怖融资制度
- 6.【多选题】根据《反洗钱法》，金融机构应当履行（ ）反洗钱义务。【易－0.9】 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
- 7.反洗钱制度的核心是（ ）。A.大额交易报告B.可疑交易报告C.客户身份识别D.客户身份资料保存E.交易记录保存
- 8.针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易，银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项： A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
- 9.建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度是（）的职责。 选项：A．中国人民银行B．银监会C．中国反洗钱监测分析中心D．所有金融机构
- 10.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作 选项：A、正确B、错误
- 11.根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）和（ ），有效识别（ ）。（ ） 选项： A、交易性质 B、交易目的 C、交易的受益人 D、交易的资金风险
- 12.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作（） 选项：A、是 B、否
- 13.交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）A．客户身份识别B．客户身份资料和交易记录保存C．大额和可疑交易的识别和报告D．反洗钱宣传和培训
- 14.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（ ） 选项： A、客户身份识别措施 B、客户身份资料和交易记录保存措施 C、可疑交易标准和分析报告程序 D、反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施 E、配合反洗钱和反恐怖融资调查的内部程序
- 15.85、 根据〈金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度， 按照规定了解客户的 、交易的受益人。
- 16.反洗钱、反恐怖融资工作是指总公司各部门及各级公司按照反洗钱规定，做好（）等工作。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.洗钱风险评估及客户风险分类管理D.大额交易和可疑交易的识别和报告E.重大洗钱案件应急处置F.消费者权益保护
- 17.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、（）、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。 选项： A:交易性质 B:背景调查 C:可疑交易报告 D:监测和控制 E:C F:银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。
- 18.根据《反洗钱法》，下列关于应履行反洗钱义务的机构说法正确的是（）。 选项： A、仅包括在中华人民共和国境内设立的金融机构 B、包括在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构 C、包括在中华人民共和国境内外设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构 D、包括在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构
- 19.根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制，内容包括： 选项： A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
- 20.银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系，包括： 选项： A:客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理 B:可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存 C:反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计 D:重大洗钱案件应急处置
- 21.反洗钱和反恐怖融资的三项核心工作包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资及交易记录保存 C:大额和可疑交易报告
- 22.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。 选项： A、交易对象 B、交易性质 C、交易资金来源 D、交易的真实性
