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基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。? 良好的内部控制制度|依法合规经营|设定风险管理目标|使用风险控制模型
风险管理
管理目标
基金管理
发布时间:
2024-04-25 08:53:17
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1.
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。选项: A:良好的内部控制制度; B:依法合规经营; C:设定风险管理目标; D:使用风险控制模型
2.
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。选项: A:使用风险控制模型 B:设定风险管理目标 C:良好的内部控制制度 D:依法合规经营
3.
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。选项: A:使用风险控制模型 B:良好的内部控制制度 C:依法合规经营 D:设定风险管理目标
4.
()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
5.
商业银行合规风险管理的目标是()。 选项: A:构建全面风险管理体系的基础 B:通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理 C:构建有效内部控制机制的基础和核心 D:促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
6.
9、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
7.
2、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
8.
合规管理是针对合规风险的管理,是商业银行风险管理与内部控制的()工作 选项: A:重要 B:主要 C:基础 D:基本
9.
合规办公室的主要职责(风险与内部控制部分)( ) 选项: A:撰写风险与内部控制管理工作报告并向合规委员会报告。 B:组织制定合规委员会风险与内部控制部分的议事规则 C:协调沟通公司内部和外部监管机构风险与内部控制管理事项 D:完成合规委员会交办的其他工作
10.
合规风险管理包含了内部控制。
11.
合规风险管理的目标是 选项: A:降低合规风险 B:消除合规风险 C:控制合规风险 D:以上所有选项
12.
7、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
13.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
14.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项: A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
15.
关于合规管理表述对的是()。 选项: A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立,没有联系
16.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
17.
()是商业银行一项核心的风险管理活动。 选项: A.风险管理B.资产管理C.合规管理D.内部控制
18.
合规目标是在《企业风险管理——整合框架》新提出来的内部控制目标。( )选项: A:对 B:错
19.
合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
20.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。 选项: A:正确 B:错误
21.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 A内部审计部门 B法律合规部门 C风险管理委员会 D风险管理部
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