请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
答案：
以下文字与答案无关
提示：有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题，这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏，所以恳请 广大网友理解。
相关试题
- 1.金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。 选项： A、审查交易目的 B、审查交易性质 C、审查交易背景情况 D、审查资金来源
- 2.客户身份识别内容包括（）。 选项： A、了解客户本人的真实身份 B、了解客户的交易目的和交易性质 C、了解客户的资金来源和用途 D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- 3.在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。 选项： A:客户身份识别制度 B: 大额交易和可疑交易报告制度 C:恐怖融资可疑交易报告制度 D: 客户身份资料及交易记录保存制度
- 4.反洗钱制度的核心是（ ）。A.大额交易报告B.可疑交易报告C.客户身份识别D.客户身份资料保存E.交易记录保存
- 5.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括（） 选项： A、客户经营状况和收入来源 B、关联客户基本信息 C、客户开户或交易动机 D、关联客户交易情况
- 6.按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） 选项： A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、大额交易和可疑交易报告
- 7.可疑交易的甄别理由可以不包括以下哪项（ ） 选项： A:客户职业，年龄、收入等基本信息 B:客户的风险等级 C:交易的可疑特征 D:客户家属信息
- 8.金融机构反洗钱工作的基本制度是什么？ 选项： A:客户身份识别制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告制度
- 9.客户身份识别含义包括（）A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D.了解机构的交易目的和交易性质
- 10.【单选题】我行大额交易和可疑交易报送工作,以()为监测单位。 A. 客户 B. 账户 C. 交易 D. 资金
- 11.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展客户身份识别、反洗钱名单监控、客户身份资料和交易记录保存工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。 选项： A:正确 B:错误
- 12.根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）和（ ），有效识别（ ）。（ ） 选项： A、交易性质 B、交易目的 C、交易的受益人 D、交易的资金风险
- 13.反洗钱工作三大核心义务不包括( )A.客户身份识别B.反洗钱监控名单监控C.客户身份资料及交易记录保存D.大额交易和可疑交易报告
- 14.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是 选项： A:可疑交易报送 B:客户身份识别 C:客户身份资料和交易记录保存
- 15.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作（） 选项：A、是 B、否
- 16.客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。 选项：A．欺诈交易监控系统和统计分析B． 评分模型和统计分析C． 贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统D． 欺诈交易监控系统和评分模型
- 17.反洗钱工作的三大核心义务包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱宣传和培训
- 18.反洗钱三大基本义务：（） 选项： A:客户尽职调查 B:大额和可疑交易报告报送 C:客户洗钱风险评定 D:客户身份资料和交易记录保存
- 19.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。 选项： A:A.客户身份识别|B.反洗钱名单监控|C.本机构反洗钱管理|D.客户身份资料和交易记录保存 B:B C:C D:D E:E F:F
- 20. 交易限额：指为防范客户资金安全问题，网上银行对客户资金类交易进行限制，包括账户单笔交易限额、日累计交易限额、日累计笔数和年累计交易限额。（） 选项： A:对 B:错
