请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
答案：
以下文字与答案无关
提示：有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题，这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏，所以恳请 广大网友理解。
相关试题
- 1.反洗钱工作三大核心义务不包括( )A.客户身份识别B.反洗钱监控名单监控C.客户身份资料及交易记录保存D.大额交易和可疑交易报告
- 2.反洗钱制度的核心是（ ）。A.大额交易报告B.可疑交易报告C.客户身份识别D.客户身份资料保存E.交易记录保存
- 3.针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易，银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项： A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
- 4.建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度是（）的职责。 选项：A．中国人民银行B．银监会C．中国反洗钱监测分析中心D．所有金融机构
- 5.交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）A．客户身份识别B．客户身份资料和交易记录保存C．大额和可疑交易的识别和报告D．反洗钱宣传和培训
- 6.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )A、客户通过在境内金融机构开立的账户所发生的大额交易,由开立账户的金融机构报告。B、客户通过境内银行卡所发生的大额交易,由发卡银行报告。C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单机构报告。D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。
- 7.客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作（） 选项：A、是 B、否
- 8.反洗钱工作的三大核心义务包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱宣传和培训
- 9.【单选题】金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 A. 反洗钱内控制度 B. 客户身份识别制度 C. 客户风险等级划分制度 D. 报告涉嫌恐怖融资制度
- 10.我们应当遵守的反洗钱义务包含以下哪些内容：（） 选项： A、履行客户身份识别义务 B、保存客户身份资料和交易记录 C、报送大额交易报告或者可疑交易报告 D、配合反洗钱检查、调查，提供资料真实有效
- 11.按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） 选项： A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、大额交易和可疑交易报告
- 12.公司应定期组织对异常交易监测指标、监控名单数据来源开展有效性评估，并根据客户、业务和洗钱风险变化情况及时调整和优化，这体现了大额交易和可疑交易报送的基本原则是（ ） 选项： A:依法合规原则 B:风险为本原则 C:全面性原则 D:动态管理原则
- 13.在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度，履行反洗钱义务。 选项：A．洗钱交易监测制度B．客户身份识别制度C．客户身份资料和交易记录保存制度D．大额交易和可疑交易报告制度
- 14.【单选题】客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。 A. 证券交易密码和银行结算账户密码 B. 证券交易密码和证券资金账户密码 C. 证券资金账户密码 D. 银行结算账户密码和证券资金账户密码
- 15.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 16.反洗钱、反恐怖融资工作是指总公司各部门及各级公司按照反洗钱规定，做好（）等工作。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.洗钱风险评估及客户风险分类管理D.大额交易和可疑交易的识别和报告E.重大洗钱案件应急处置F.消费者权益保护
- 17.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算\n B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金\n C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户\n D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 18.【多选题】下列银行结算账户中不得支取现金的有()。 A. 一般存款账户 B. 单位银行卡账户 C. 期货交易保证资金专户 D. 证券交易结算资金专户
- 19. 交易限额：指为防范客户资金安全问题，网上银行对客户资金类交易进行限制，包括账户单笔交易限额、日累计交易限额、日累计笔数和年累计交易限额。（） 选项： A:对 B:错
- 20.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
