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相关试题
- 1.反洗钱的基本原则包括以下哪些?A、风险识别与评估B、内部控制与合规管理C、客户尽职调查和交易监控D、市场营销和推广活动
- 2.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（ABD）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。 选项： A:客户身份识别 B:反洗钱名单监控 C:本机构反洗钱管理 D:客户身份资料和交易记录保存
- 3.产品洗钱风险评估原则包括（ ）。 选项： A:全面性原则 B:风险为本原则 C:动态管理原则 D:保密原则
- 4.客户身份识别应依据本行（）等制度，严格履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险客户管控、涉恐名单筛查等反洗钱义务，确保各环节符合反洗钱法律法规的要求。 选项： A:反洗钱内部控制制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告
- 5.柜面人员、营销人员、客户经理等直接接触客户的一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，配合反洗钱中心开展大额交易和可疑交易报告工作，具体包括：（ ） 选项： A:负责在客户身份识别及业务办理过程中主动识别、分析异常交易或行为，自主报告，并对主动识别且反洗钱系统未提取的可疑交易进行增录；对主动识别且反洗钱系统未提取的大额交易进行增录 B:根据反洗钱中心工作需要，协助提供交易信息、开展客户身份识别，进行相关调查，修改客户错误信息，并做好资料保存工作 C:负责对可疑交易报告所涉及客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续风险控制措施 D:负责动态关注客户，如发生公检法查冻扣、金融制裁、外部风险信息报道或客户疑似洗钱等情况时，及时跟踪报告风险信息
- 6.根据客户身份识别要求，按（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息，确保能足以重现每项交易。 选项：A、安全 B、准确 C、完整 D、保密
- 7.反洗钱工作三大核心义务不包括( )A.客户身份识别B.反洗钱监控名单监控C.客户身份资料及交易记录保存D.大额交易和可疑交易报告
- 8.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 选项： A:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 B:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 C:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。 D:《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 9.合规风险管理遵循以下原则（） 选项： A、全面性原则 B、动态性原则 C、独立性原则 D、及时性原则
- 10.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。 选项： A:A.客户身份识别|B.反洗钱名单监控|C.本机构反洗钱管理|D.客户身份资料和交易记录保存 B:B C:C D:D E:E F:F
- 11.反洗钱、反恐怖融资工作是指总公司各部门及各级公司按照反洗钱规定，做好（）等工作。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.洗钱风险评估及客户风险分类管理D.大额交易和可疑交易的识别和报告E.重大洗钱案件应急处置F.消费者权益保护
- 12.根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制，内容包括： 选项： A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
- 13.产品洗钱风险评估原则不包括（ ）。 选项： A: 全面性 B:风险为本 C:动态管理 D:了解你的产品
- 14.【单选题】我行大额交易和可疑交易报送工作,以()为监测单位。 A. 客户 B. 账户 C. 交易 D. 资金
- 15.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。
- 16.合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和__________。（请参考《合规管理总则》第五条作答）选项： A:系统性原则; B:真实性原则; C:有效性原则; D:一致性原则
- 17.通过法律规则预先设定若干类型的典型化交易，使得任何组织和个人，无论何时从事交易，均可获得同样的法律效果，这体现了商法的哪项基本原则？? 维护商业自由原则提高交易效率原则维护交易安全原则维护交易公平原则
- 18.通过法律规则预先设定若干类型的典型化交易，使得任何组织和个人，无论何时从事交易，均可获得同样的法律效果，这体现了商法的哪项基本原则？选项： A:维护商业自由原则; B:提高交易效率原则; C:维护交易安全原则; D:维护交易公平原则
- 19.交易形态定型化强调通过法律规则预先设定若干类型的典型化交易，使得任何组织和个人，无论何时从事交易，均可获得同样的法律效果，这体现了商法的哪项基本原则?? 维护商业自由原则提高交易效率原则维护交易安全原则维护交易公平原则
- 20.交易形态定型化强调通过法律规则预先设定若干类型的典型化交易，使得任何组织和个人，无论何时从事交易，均可获得同样的法律效果，这体现了商法的哪项基本原则?? 维护商业自由原则|提高交易效率原则|维护交易安全原则|维护交易公平原则
- 21.针对跨境人民币服务贸易交易中发现的大额可疑交易，银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。 选项： A、客户准入 B、客户身份识别 C、客户交易记录 D、客户经营调查
- 22.各级机构应遵循（）原则，开展客户身份识别，了解客户的真实身份，了解客户的交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 选项： A:风险为本 B:审慎均衡 C:最小必须 D:了解你的客户
- 23.交易形态定型化强调通过法律规则预先设定若干类型的典型化交易，使得任何组织和个人，无论何时从事交易，均可获得同样的法律效果，这体现了商法的哪项基本原则?A.维护商业自由原则B.提高交易效率原则C.维护交易安全原则D.维护交易公平原则
- 24.根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》。以下哪些客户应开展客户身份和交易背景方面的强化尽职调查（） 选项： A、洗钱风险等级为高风险的客户 B、来自低风险国家或地区的客户 C、疑似命中洗钱风险监控名单等客户 D、来自高风险国家或地区的客户
- 25.反洗钱工作的三大核心义务包括( )。 选项： A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱宣传和培训
