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(问答题) 简答题]什么是合规风险?为什么要制定《指引》?
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发布时间:
2024-03-27 04:09:12
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(问答题) 简答题]企业法律风险管理与合规管理的关系。
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根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
3.
合规风险应对包括:选择合规风险应对策略、评估合规风险应对现状、制定合规风险应对措施、制定合规风险应对计划、实施合规风险应对措施与计划等环节。( )(判断题,2分) 正确错误
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为什么你要建议客户用合规软件?
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[问答题,简答题] 为什么要设立导向轮装置?
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
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[问答题,简答题] 调速系统中为什么要设置同步器?
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合规风险监测的基础是()A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
9.
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
10.
合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
11.
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
12.
[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
13.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
14.
以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是() 选项:A、法律风险=合规风险<全面风险B、法律风险<合规风险<全面风险C、合规风险<法律风险<全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
15.
合规风险报告分为()和合规风险管理报告。 选项: A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
16.
合规风险管理的目标是 选项: A:降低合规风险 B:消除合规风险 C:控制合规风险 D:以上所有选项
17.
合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
18.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
19.
781、根据《商业银行合规风险管理指引》,合规管理部门实施合规风险评估和测试的手段不包括__。 选项:A、(A)通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试B、(B)询问政策和程序存在的缺陷C、(C)建立合规风险监测指标D、(D)进行相应的调查
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