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25.为了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()
选项:
A:正确
B:错误
风险管理
商业银行
内部审计
发布时间:
2024-06-04 20:56:32
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1.
为了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。 选项: A:正确 B:错误
2.
为了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计
3.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和高效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
4.
()是商业银行进行有效风险管理的最前端。A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律/合规部门D 选项:A、()是商业银行进行有效风险管理的最前端。 A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律/合规部门D. 财务控制部门
5.
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
6.
第61题:以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 选项: A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
7.
[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
8.
第311题:(多选题)以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 选项: A: 内部审计部门 B: 法律合规部门 C: 风险管理委员会 D: 风险管理部
9.
( )是商业银行进行有效风险管理的最前端。选项: A:外部风险监督机构 B:内部审计部门 C:法律合规部门 D:财务控制部门
10.
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
11.
【多选题】()属于商业银行内部风险控制部门 A. 财务控制部门 B. 内部审计部门 C. 法律合规部门 D. 风险管理委员会 E. 监事会
12.
【单选题】下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是()。(0.5分) A. 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种 B. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 C. 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能 D. 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
13.
商业银行合规风险管理的“三道防线”是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
14.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
15.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
16.
以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象?() 选项: A:各业务条线部门 B:各分支机构 C:下级合规部门 D:审计部门
17.
商业银行主要合规风险点包括() 选项: A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题 B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患 C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息 D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
18.
公司构筑合规风险防控三道防线,()是合规风险控制的第三道防线。 选项: A:业务事项发起部门 B:法律合规部门 C:审计监督 D:总经办
19.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
20.
制度的修订、废止由()负责。A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门 选项:A、制度的修订、废止由()负责。 A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门
21.
关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是()。 选项: A:历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
22.
商业银行的战略风险管理流程应当定期通过内部审计部门的审核。A、正确B、错误
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